中国基金报记者 赵岗

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东方财富证券交易软件“一天两崩”事件再迎后续，监管出手！

3月31日晚间，西藏证监局官网发布了对东方财富证券采取责令改正措施的决定。

经查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

根据相关规定，西藏证监局决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施，同时责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

西藏证监局强调：“东方财富证券应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。”

当晚，东方财富立即发布公告进行回应，表示东方财富信息股份有限公司和东方财富证券高度重视上述问题，将严格按照西藏证监局的要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。

此外，东方财富也再次向受到影响的用户致以诚挚的歉意，表示公司将认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生，同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。

截至3月31日，东方财富收于20.03元，市值2647亿元。

交易软件“一天两崩”

被证监会发问

3月21日上午，多位投资者在社交平台上称东方财富证券交易软件“宕机”无法正常登录交易，并出现“网络繁忙，请稍后重试”的提示字样，随后#东方财富#词条登上热搜。

早间软件崩溃修复后，又有不少投资者发现午后开盘东方财富软件再度出现无法正常登录的情况。

当天，东方财富证券在官网披露系统公告，表示交易系统登陆异常的情况在盘中已恢复，但未说明原因。董秘办工作人员给媒体的回应是，原因需要与技术部门确认后再具体回复。

3月22日，东方财富股价重跌，盘中一度下挫6.94%。截至当日收盘，东方财富报19元/股，跌5.85%，市值2510.69亿元。

3月24日，证监会在对东方财富证券申请上市证券做市交易业务资格反馈意见中直接发问，称：“近日，关注到媒体报道你公司证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合‘最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件’条件。”

据证监会此前发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

东方财富去年研发费用同比增约29%

3月18日，东方财富公布2022年年报，营收124.86亿元，同比下降4.65%；净利润85.09亿元，同比下降0.51%。对于营收净利双降的情况，东方财富称是受市场景气度下降等因素影响。

东方财富去年投入9.36亿元在研发方面，占营业总收入比例为7.49%，较2021年的7.24亿元同比增29.25%。

研发投入项目中，名为“东方财富终端多活容灾系统”的项目进展是“已完成”，拟达到的目标是“提升 APP 服务整体可用性，以及故障快速恢复与灾备能力 ”

在公司可能面临的行业风险中，东方财富也提到了互联网信息传输及交易系统安全运行风险，指出公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司互联网信息传输及交易系统的安全运行。

东方财富称，如果出现互联网系统安全运行问题，可能造成公司网站、APP产品不能正常访问，部分用户不能正常使用等后果，进而降低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。

对于上述情况的应对措施，东方财富表示后续会进一步加强研发技术投入，加大相关技术人员培训，进一步提高技术安全维护队伍的工作能力和水平，有效防范软件、硬件和系统故障等风险。

编辑：舰长

审核：许闻

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